三菱UFJ銀行と証券2社に計5億円の支払い命令 違法な情報共有

AI要約

日本証券業協会は、MUFG傘下の銀行と証券2社が顧客情報を違法に共有し、行政処分を受け、5億円の過怠金を支払うことが決定された。

3社にそれぞれ異なる金額の過怠金が科せられ、業務改善計画の実施も命じられた。

問題では、FW規制に違反し、非公開情報を共有していたことが明らかになっている。

三菱UFJ銀行と証券2社に計5億円の支払い命令 違法な情報共有

 日本証券業協会は18日、三菱UFJフィナンシャル・グループ(MUFG)傘下の銀行と証券2社が顧客の非公開情報をグループ内で違法に共有したなどとして行政処分を受けた問題で、3社に対して計5億円の過怠金の支払いを命じる処分を発表した

 三菱UFJ銀行に2億5千万円、三菱UFJモルガン・スタンレー証券に2億円、モルガン・スタンレーMUFG証券には5千万円の過怠金をそれぞれに科した。再発防止に向けた業務改善計画を実施するように勧告した。

 この問題をめぐっては、銀行の顧客が証券会社への情報提供を拒んでいたにも関わらず、銀行の役員が株式の売り出し関する情報を証券側に伝えるなどしていた。同じ金融グループの銀行と証券会社の間で情報共有を制限する「ファイアウォール(FW)規制」に違反していた。